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第一章 商业银行合规风险管理概述1

第一节 合规、合规风险与合规风险管理2

一、商业银行合规2

二、商业银行合规风险6

三、商业银行合规风险管理10

第二节 全面风险管理与合规风险管理21

一、全面风险管理概述21

二、全面风险管理与《新资本协议》26

三、全面风险管理与合规风险管理32

第三节 操作风险管理与合规风险管理32

一、操作风险概述32

二、操作风险与合规风险的关系37

三、操作风险管理与合规风险管理的关系38

第四节 内部控制与合规风险管理40

一、内部控制概述40

二、合规风险管理与内部控制的关系45

第二章 商业银行合规风险管理历史与发展47

第一节 合规风险管理的起源与发展48

一、合规风险管理起源的历史背景48

二、西方国家商业银行合规风险管理实践50

三、西方国家合规风险管理监管实践58

四、西方国家合规风险管理认识66

第二节 中国商业银行合规风险管理的现状与展望68

一、中国商业银行合规风险管理背景68

二、中国商业银行合规风险管理实践70

三、中国商业银行合规风险管理的问题78

四、中国商业银行合规风险管理改进81

第三章 商业银行合规风险管理文化87

第一节 合规风险管理理念88

一、合规风险管理理念与其作用88

二、影响合规风险管理理念的因素89

三、创建先进合规风险管理理念92

第二节 合规风险管理政策97

一、合规风险管理政策的概念和作用97

二、合规政策的内容99

三、合规政策的制定101

四、合规政策的实施102

第三节 合规风险管理文化106

一、合规风险管理文化概述106

二、中国商业银行合规文化状况110

三、合规文化的培育112

第四章 商业银行合规风险管理体系117

第一节 合规风险管理体系概述118

一、合规风险管理体系的概念118

二、合规风险管理体系的内容118

三、合规风险管理体系建设依据118

四、合规风险管理体系建设实施121

第二节 合规风险管理体系的构建思路124

一、合规风险管理体系构建基调124

二、合规风险管理体系构建原则125

三、合规风险管理体系建设探索127

第三节 合规风险管理职责体系132

一、银行高层的合规风险管理职责132

二、合规部门的职责职权137

三、相关部门的合规风险管理职责144

第四节 合规风险管理组织体系146

一、合规风险管理组织体系概述146

二、合规部门148

三、合规风险管理人员153

第五章 商业银行合规风险管理机制165

第一节 商业银行规章制度建设166

一、规章制度建设概述166

二、合规风险管理制度171

三、合规体系文件175

四、规章制度管理180

第二节 合规风险监测、识别与评估183

一、合规风险监测、识别与评估概述183

二、合规风险监测、识别与评估方法187

三、合规风险监测、识别与评估流程189

第三节 合规风险检查195

一、合规风险检查概述195

二、合规风险检查要求200

三、合规风险检查实施203

第四节 合规风险报告205

一、合规风险报告概述205

二、合规风险报告存在的问题210

三、合规风险报告的改进212

第五节 合规风险预警与整改216

一、合规风险预警216

二、合规风险整改222

第六节 合规风险考核与问责226

一、合规风险考核与问责概述226

二、合规风险考核与问责存在的问题228

三、科学的合规风险管理考核与问责231

第六章 商业银行合规风险管理技术235

第一节 合规风险的流程控制236

一、合规风险管理流程236

二、合规风险的流程控制237

第二节 合规风险的计量242

一、合规风险计量的概念242

二、合规风险计量的内容243

三、合规风险计量的方法和技术244

第三节 合规风险的资本管理250

一、资本的概念、种类和特性250

二、合规风险资本管理的必要性和可能性254

三、合规风险资本管理的计量方法258

四、合规风险资本管理的实施路径260

第四节 合规风险管理系统262

一、合规风险管理系统概述262

二、合规风险管理系统的开发264

三、合规风险管理系统的运行267

第七章 商业银行合规风险管理评价271

第一节 合规风险管理内部评价272

一、合规风险管理内部评价概述272

二、合规风险管理内部评价标准274

三、合规风险管理内部评价实施277

第二节 合规风险管理监管评价281

一、合规风险管理监管评价概述281

二、合规风险管理监管评价的内容283

三、合规风险管理监管评价的实施286

四、监管评价与内部评价的关系289

参考文献292

后记299